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(原标题:中金钞票证券职工戴圆圆因违法推介家具等算作,受到警示函)
2024年5月6日,厦门证监局公告称,对在中金钞票证券任职本事,存在违法算作的职工戴圆圆实施出具警示函的监督措置按序。经查,戴圆圆在作事客户经过中,主动将风险品级高于投资者风险承受智商的家具推介给投资者,单方面强调吞并营销时辰落幕,并使用“安全”“年化收益率”等误导投资者进行风险判断的措辞。此算作违背了《证券期货投资者稳妥性措置倡导》及《私募投资基金监督措置暂行倡导》的规定。联系违法情况将被记入诚信档案,监督措置按序不会在复议与诉讼本事住手引申。
本文源自:金融界
作家:天眼君2024欧洲杯(中国区)官网-登录入口